中國國家認證認可監(jiān)督管理委員會 國家知識產(chǎn)權局公告
2018年第5號
根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構管理辦法》,國家認監(jiān)委、國家知識產(chǎn)權局聯(lián)合制定了《知識產(chǎn)權認證管理辦法》,現(xiàn)予以發(fā)布。
國家認監(jiān)委
國家知識產(chǎn)權局
2018年2月11日
知識產(chǎn)權認證管理辦法
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范知識產(chǎn)權認證活動,提高其有效性,加強監(jiān)督管理,根據(jù)《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國商標法》《中華人民共和國著作權法》《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構管理辦法》等法律、行政法規(guī)以及部門規(guī)章的規(guī)定,制定本辦法。
第二條 本辦法所稱知識產(chǎn)權認證,是指由認證機構證明法人或者其他組織的知識產(chǎn)權管理體系、知識產(chǎn)權服務符合相關國家標準或者技術規(guī)范的合格評定活動。
第三條 知識產(chǎn)權認證包括知識產(chǎn)權管理體系認證和知識產(chǎn)權服務認證。
知識產(chǎn)權管理體系認證是指由認證機構證明法人或者其他組織的內(nèi)部知識產(chǎn)權管理體系符合相關國家標準或者技術規(guī)范要求的合格評定活動。
知識產(chǎn)權服務認證是指由認證機構證明法人或者其他組織提供的知識產(chǎn)權服務符合相關國家標準或者技術規(guī)范要求的合格評定活動。
第四條 國家認證認可監(jiān)督管理委員會(以下簡稱國家認監(jiān)委)、國家知識產(chǎn)權局按照統(tǒng)一管理、分工協(xié)作、共同實施的原則,制定、調(diào)整和發(fā)布認證目錄、認證規(guī)則,并組織開展認證監(jiān)督管理工作。
第五條 知識產(chǎn)權認證堅持政府引導、市場驅(qū)動,實行目錄式管理。
第六條 國家鼓勵法人或者其他組織通過開展知識產(chǎn)權認證提高其知識產(chǎn)權管理水平或者知識產(chǎn)權服務能力。
第七條 知識產(chǎn)權認證采用統(tǒng)一的認證標準、技術規(guī)范和認證規(guī)則,使用統(tǒng)一的認證標志。
第八條 在中華人民共和國境內(nèi)從事知識產(chǎn)權認證及其監(jiān)督管理適用本辦法。
第二章 認證機構和認證人員
第九條 從事知識產(chǎn)權認證的機構(以下簡稱認證機構)應當依法設立,符合《中華人民共和國認證認可條例》、《認證機構管理辦法》規(guī)定的條件,具備從事知識產(chǎn)權認證活動的相關專業(yè)能力要求,并經(jīng)國家認監(jiān)委批準后,方可從事批準范圍內(nèi)的認證活動。
國家認監(jiān)委在批準認證機構資質(zhì)時,涉及知識產(chǎn)權專業(yè)領域問題的,可以征求國家知識產(chǎn)權局意見。
第十條 認證機構可以設立分支機構、辦事機構,并自設立之日起30日之內(nèi)向國家認監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權局報送相關信息。
第十一條 認證機構從事認證審核(審查)的人員應當為專職認證人員,滿足從事知識產(chǎn)權認證活動所需的相關知識與技能要求,并符合國家認證人員職業(yè)資格的相關要求。
第三章 行為規(guī)范
第十二條 認證機構應當建立風險防范機制,對其從事認證活動可能引發(fā)的風險和責任,采取合理、有效的防范措施。
第十三條 認證機構不得從事與其認證工作相關的咨詢、代理、培訓、信息分析等服務以及產(chǎn)品開發(fā)和營銷等活動,不得與認證咨詢機構和認證委托人在資產(chǎn)、管理或者人員上存在利益關系。
第十四條 認證機構及其認證人員對其從業(yè)活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和技術秘密負有保密義務。
第十五條 認證機構應當履行以下職責:
(一)在批準范圍內(nèi)開展認證工作;
?。ǘΛ@得認證的委托人出具認證證書,允許其使用認證標志;
?。ㄈφJ證證書、認證標志的使用情況進行跟蹤檢查;
(四)對認證的持續(xù)符合性進行監(jiān)督審核;
(五)受理有關的認證申訴和投訴。
第十六條 認證機構應當建立保證認證活動規(guī)范有效的內(nèi)部管理、制約、監(jiān)督和責任機制,并保證其持續(xù)有效。
第十七條 認證機構應當對分支機構實施有效管理,規(guī)范其認證活動,并對其認證活動承擔相應責任。
分支機構應當建立與認證機構相同的管理、制約、監(jiān)督和責任機制。
第十八條 認證機構應當依照《認證機構管理辦法》的規(guī)定,公布并向國家認監(jiān)委報送相關信息。
前款規(guī)定的信息同時報送國家知識產(chǎn)權局。
第十九條 認證機構應當建立健全人員管理制度以及人員能力準則,對所有實施審核(審查)和認證決定等認證活動的人員進行能力評價,保證其能力持續(xù)符合準則要求。
認證人員應當誠實守信,恪盡職守,規(guī)范運作。
第二十條 認證機構及其認證人員應當對認證結(jié)果負責并承擔相應法律責任。
第四章 認證實施
第二十一條 認證機構從事認證活動,應當按照知識產(chǎn)權認證基本規(guī)范、認證規(guī)則的規(guī)定從事認證活動,作出認證結(jié)論,確保認證過程完整、客觀、真實,不得增加、減少或者遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序要求。
第二十二條 知識產(chǎn)權管理體系認證程序主要包括對法人或者其他組織經(jīng)營過程中涉及知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護和管理等文件和活動的審核,獲證后的監(jiān)督審核,以及再認證審核。
知識產(chǎn)權服務認證程序主要包括對提供知識產(chǎn)權服務的法人或者其他組織的服務質(zhì)量特性、服務過程和管理實施評審,獲證后監(jiān)督審查,以及再認證評審。
第二十三條 被知識產(chǎn)權行政管理部門或者其他部門責令停業(yè)整頓,或者納入國家信用信息失信主體名錄的認證委托人,認證機構不得向其出具認證證書。
第二十四條 認證機構應當對認證全過程做出完整記錄,保留相應認證記錄、認證資料,并歸檔留存。認證記錄應當真實、準確,以證實認證活動得到有效實施。
第二十五條 認證機構應當在認證證書有效期內(nèi),對認證證書持有人是否持續(xù)滿足認證要求進行監(jiān)督審核。初次認證后的第一次監(jiān)督審核應當在認證決定日期起12個月內(nèi)進行,且兩次監(jiān)督審核間隔不超過12個月。每次監(jiān)督審核內(nèi)容無須與初次認證相同,但應當在認證證書有效期內(nèi)覆蓋整個體系的審核內(nèi)容。
認證機構根據(jù)監(jiān)督審核情況做出認證證書保持、暫?;蛘叱蜂N的決定。
第二十六條 認證委托人對認證機構的認證決定或者處理有異議的,可以向認證機構提出申訴或者投訴。對認證機構處理結(jié)果仍有異議的,可以向國家認監(jiān)委或者國家知識產(chǎn)權局申訴或者投訴。
第五章 認證證書和認證標志
第二十七條 知識產(chǎn)權認證證書(以下簡稱認證證書)應當包括以下基本內(nèi)容:
(一) 認證委托人的名稱和地址;
?。ǘ┱J證范圍;
?。ㄈ┱J證依據(jù)的標準或者技術規(guī)范;
?。ㄋ模┱J證證書編號;
?。ㄎ澹┱J證類別;
?。┱J證證書出具日期和有效期;
?。ㄆ撸┱J證機構的名稱、地址和機構標志;
?。ò耍┱J證標志;
?。ň牛┢渌麅?nèi)容。
第二十八條 認證證書有效期為3年。
有效期屆滿需再次認證的,認證證書持有人應當在有效期屆滿3個月前向認證機構申請再認證,再認證的認證程序與初次認證相同。
第二十九條 知識產(chǎn)權認證采用國家推行的統(tǒng)一的知識產(chǎn)權認證標志(以下簡稱認證標志)。認證標志的樣式由基本圖案、認證機構識別信息組成。知識產(chǎn)權管理體系認證基本圖案見圖1所示,知識產(chǎn)權服務認證體系的基本圖案見圖2所示,其中ABCDE代表機構中文或者英文簡稱:
圖1知識產(chǎn)權管理體系認證基本圖案
圖2知識產(chǎn)權服務認證基本圖案
第三十條 認證證書持有人應當正確使用認證標志。
認證機構應當按照認證規(guī)則的規(guī)定,針對不同情形,及時作出認證證書的變更、暫?;蛘叱蜂N處理決定,且應當采取有效措施,監(jiān)督認證證書持有人正確使用認證證書和認證標志。
第三十一條 認證機構應當向公眾提供查詢認證證書有效性的方式。
第三十二條 任何組織和個人不得偽造、變造、冒用、非法買賣和轉(zhuǎn)讓認證證書和認證標志。
第六章 監(jiān)督管理
第三十三條 國家認監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權局建立知識產(chǎn)權認證監(jiān)管協(xié)同機制,對知識產(chǎn)權認證機構實施監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的,依照《認證認可條例》、《認證機構管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定進行查處。
第三十四條 地方各級質(zhì)量技術監(jiān)督部門和各地出入境檢驗檢疫機構(以下統(tǒng)稱地方認證監(jiān)管部門)、地方知識產(chǎn)權行政管理部門依照各自法定職責,建立相應的監(jiān)管協(xié)同機制,對所轄區(qū)域內(nèi)的知識產(chǎn)權認證活動實施監(jiān)督檢查,查處違法違規(guī)行為,并及時上報國家認監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權局。
第三十五條 認證機構在資質(zhì)審批過程中存在弄虛作假、隱瞞真實情況或者不再符合認證機構資質(zhì)條件的,由國家認監(jiān)委依法撤銷其資質(zhì)。
第三十六條 認證人員在認證過程中出具虛假認證結(jié)論或者認證結(jié)果嚴重失實的,依照國家關于認證人員的相關規(guī)定處罰。
第三十七條 認證機構、認證委托人和認證證書持有人應當對認證監(jiān)管部門實施的監(jiān)督檢查工作予以配合,對有關事項的詢問和調(diào)查如實提供相關材料和信息。
第三十八條 違反有關認證認可法律法規(guī)的違法行為,從其規(guī)定予以處罰。
第三十九條 任何組織和個人對知識產(chǎn)權認證違法違規(guī)行為,有權向各級認證監(jiān)管部門、各級知識產(chǎn)權行政管理部門舉報。各級認證監(jiān)管部門、各級知識產(chǎn)權行政管理部門應當及時調(diào)查處理,并為舉報人保密。
第七章 附則
第四十條 本辦法由國家認監(jiān)委、國家知識產(chǎn)權局負責解釋。
第四十一條 本辦法自2018年4月1日起施行。國家認監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權局于2013年11月6日印發(fā)的《知識產(chǎn)權管理體系認證實施意見》(國認可聯(lián)〔2013〕56號)同時廢止。